Бланк бенефициары образец заполнения. Сведения о бенефициарном владельце: образец заполнения. Справка о цепочке собственников компании

Образец запроса по бенефициарным владельцам

Образец запроса участнику (учредителю, акционеру) юридического лица в целях установления своих бенефициарных владельцев: о бенефициарных владельцах. Наименование и адрес участника (учредителя, акционера) О бенефициарных владельцах В соответствии со ст. 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» юридическое лицо обязано располагать информацией о своих бенефициарных…

Сведения о цепочке собственников, включая бенефициаров

Главные статьи (понятия бенефициар и бенефициарный владелец не равнозначны): Кто такой бенефициарный владелец. Информация о бенефициарах. Сведения о цепочке собственников, включая бенефициаров нужно заполнять с левой части таблицы, где указываем ИНН, ОГРН и другие сведения о компании, в том числе ОКВЭД (не забываем, что он в 2016 году у всех был изменен). В правой части…

Согласие на обработку персональных данных 2018

Ниже приведена форма для передачи информации по бенефициарным владельцам, но этот бланк можно использовать и для иных целей, необходимо лишь изменить сведения о том, куда передается согласие. Также можно ограничить срок передачи сведений, например предоставить только на 3 месяца и написать, что дополнительного письма об отзыве не требуется. Предоставленный бланк ничем не отличается от ранее…

Отказ от предоставления информации по бенефициарам

На бланке организации Отказ от паспортных данных ООО «Бенефициар», рассмотрев Ваш запрос о предоставлении информации, содержащей персональные данные в отношении директора, а также учредителей Общества, сообщает, что предоставление запрашиваемой информация охраняется Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных». В связи с тем, что предоставление персональных данных без согласия субъекта персональных данных не допускается,…

Справка о бенефициарах - образец предлагается нами для субъектов, которые обязаны представлять такую справку по правилам закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ (далее — закон № 115). Указанная справка является одним из инструментов борьбы с отмыванием денег через подставные компании.

Кто обязан представлять справку о бенефициарных владельцах и кто вправе ее требовать

Сведения о бенефициарных владельцах, под которыми в ст. 3 закона № 115 понимаются физлица, владеющие компаниями или оказывающие влияние на их управление (напрямую или через других лиц), являются обязательной частью документации юридического лица, совершающего операции с деньгами или имуществом. Под владением понимается не менее чем 25%-е участие.

Схемы для определения бенефициарного владельца нет, поэтому, несмотря на отличие в терминологии (бенефициарные владельцы и юрлицо в законе № 115 — взаимозависимые лица в Налоговом кодексе РФ), можно предложить использовать метод, определенный в ст. 105.2 НК РФ.

Перечень субъектов, обязанных хранить указанные сведения, содержится в ст. 5 закона № 115. Ряд юрлиц из этого списка освобождены от обязанности вести учет бенефициарных владельцев (абз. 2-5 подп. 2 п. 1 ст. 7 закона № 115):

• органы госвласти;
• предприятия и учреждения, в которых долю более 50% имеют РФ, ее регионы или муниципальные образования, и др.

Список необходимо вести постоянно и 1 раз в год обновлять, самостоятельно выясняя личные данные владельцев. Юрлицо обязано представлять его по правилам, утв. постановлением Правительства РФ от 31.07.2017 № 913, по запросу:

• ФНС и ее подразделений;
• Росфинмониторинга и его межрегиональных управлений.

Кроме того, справку о бенефициарах уполномочен запросить банк (п. 14 ст. 7 закона № 115). Может он понадобиться и для участия в торгах. Многие положения о закупках включают требование показать всю цепочку связей и огласить бенефициаров, что признается законным требованием (решение Московского УФАС России от 17.08.2015 по делу № 1-00-1338/77-15).

Как составить письмо о бенефициарных владельцах: образец справки

Ни ФНС, ни Росфинмониторинг не предложили какой-нибудь хотя бы рекомендательной формы для списка бенефициарных владельцев, в связи с чем его можно составить на свое усмотрение. Основное условие: список должен содержать сведения, перечисленные в абз. 2 подп. 1 п. 1 ст. 7 закона № 115, а именно:

• полное имя лица;
• дату рождения и гражданство;
• реквизиты паспорта гражданина РФ или документа на право проживания в РФ иностранного гражданина или апатрида;

На практике организации перерабатывают для рассматриваемой цели список аффилированных лиц.

Банки обычно предлагают свою форму справки, где могут указать несколько расширенный или наоборот суженный (в случае, когда допустима упрощенная идентификация клиента согласно подп. 1.11 п. 1 ст. 7 закона № 115) перечень сведений. Форма сведений о бенефициарах для торгов в рамках закона «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц» от 18.07.2011 № 223-ФЗ предлагается заказчиком вместе со всей конкурсной документацией и диктуется обычно положением о закупках соответствующего заказчика.

Примерный образец письма о бенефициарных владельцах можно скачать здесь:

Итоги

Таким образом, образец справки о бенефициарах может быть предложен запросившей его уполномоченной организацией/органом или составлен самостоятельно. Обязав ряд юридических лиц выяснять и хранить сведения о бенефициарных владельцах, законодатель не предложил формы документа, содержащего актуальные сведения о таковых.

________________________________________________________

наименование организации

_________________________________ ___ ___________________________

(Подпись уполномоченного представителя) (Имя и должность подписавшего)

М.П.
ИНСТРУКЦИИ ПОЗАПОЛНЕНИЮ

1. 
   Данные инструкции не следует воспроизводить в подписанном приложении.
2. 
   Форма изменению не подлежит. Все сведения и документы обязательны к предоставлению.
3. 
   В графе 2 указывается ИНН. Резиденты - юридические лица указывают 10-тизначный код. Физические лица (как являющееся, так и не являющееся индивидуальным предпринимателем), указывают 12-тизначный код. Нерезиденты в графе указывают «отсутствует».
4. 
   В графе 3 указывается ОГРН. Резиденты - юридические лица указывают 13-тизначный код. Российское физическое лицо в качестве индивидуального предпринимателя (ИП), указывают ОГРНИП - 15-тизначный код. Российские физические лица (не являющиеся ИП), а также нерезиденты указывают «отсутствует».
5. 
   В графе 4 указывается организационно-правовая форма аббревиатурой и наименование (например, ООО, ФГУП, ЗАО и т.д.). Физические лица указывают ФИО.
6. 
   В графе 5 необходимо указать код ОКВЭД. Резиденты - юридические лица и индивидуальные предприниматели указывают код, который может состоять из 2-6 знаков, разделенных через два знака точками. Российские физические лица (не являющиеся ИП), а также нерезиденты указывают «отсутствует».
7. 
   Графа 6 заполняется в формате Фамилия Имя Отчество.
8. 
   Графа 7 заполняется в формате серия номер. Для иностранцев допускается заполнение в формате, отраженном в национальном паспорте.
9. 
   Графа 8 заполняется согласно образцу заполнения таблицы сведений о цепочке собственников.
10. 
    Графы 9, 10 заполняются в порядке, указанном в пунктах 3, 4 настоящей инструкции.
11. 
    В графе 11 указывается организационно-правовая форма аббревиатурой и наименование (например: ООО, ФГУП, ЗАО и т.д.). В случае, если собственник физическое лицо, указывается ФИО. Также, при наличии информации о руководителе юридического лица – собственника, указывается Ф.И.О. полностью.
12. 
    Графа 12 заполняется в формате географической иерархии в нисходящем порядке.
13. 
    Графа 13 заполняется в порядке, указанном в пункте 8 настоящей инструкции.
14. 
    В графе 14 указывается, какое отношение имеет данный субъект к вышестоящему звену в цепочке "контрагент - бенефициар" согласно примеру, указанному в образце.
15. 
    В графе 15 необходимо указать наименование, дату, номер и иные реквизиты прилагаемых документов, подтверждающих сведения о цепочке собственников. Документами, подтверждающими сведения о цепочке собственников, в частности, являются: 1) в отношении акционерных обществ: - если доля участия в уставном капитале составляет 100% - выписка из реестра владельцев именных бумаг (с указанием информации о процентном соотношении к уставному капиталу) либо справка о процентном соотношении по счету зарегистрированного лица к уставному капиталу; - если доля участия в уставном капитале составляет менее 100% - список зарегистрированных лиц в реестре владельцев именных ценных бумаг. 2) в отношении остальных лиц-резидентов - выписка из единого государственного реестра юридических лиц; 3) в отношении лиц-нерезидентов - соответствующие документы, аналогичные указанным в пунктах 1) и 2), в соответствии с правом страны юрисдикции такого лица.

начало

Таблица. Сведения о цепочке собственников, включая бенефициаров (в том числе конечных).

Участник аукциона: ________________________________________________________

наименование организации участника аукциона

_________________________________ ___ ___________________________

(Подпись уполномоченного представителя) (Имя и должность подписавшего)

ИНСТРУКЦИИ ПОЗАПОЛНЕНИЮ:

1. 
   Данные инструкции не следует воспроизводить в документах, подготовленных участником аукциона.
2. 
   Форма Таблицы изменению не подлежит. Все сведения и документы обязательны к предоставлению.
3. 
   Таблица должна быть представлена в составе заявки на участие в аукционе в двух форматах *.pdf и *.xls;
4. 
   В столбце 2 участнику аукциона необходимо указать ИНН. В случае, если контрагент российское юридическое лицо указывается 10-значный код. В случае, если контрагент российское физическое лицо (как являющееся, так и не являющееся индивидуальным предпринимателем) указывается 12-тизначный код. В случае если контрагент - иностранное юридическое или физическое лицо в графе указывается «отсутствует».
5. 
   В столбце 3 участнику аукциона необходимо указать ОГРН. Заполняется в случае, если контрагент - российское юридическое лицо (13-значный код). В случае если контрагент российское физическое лицо в качестве индивидуального предпринимателя (ИП), указывается ОГРНИП (15-тизначный код). В случае если контрагент - российское физическое лицо, иностранное физическое или юридическое лицо в графе указывается «отсутствует».
6. 
   В столбце 4 участником аукциона указывается организационная форма аббревиатурой и наименование контрагента (например, ООО, ФГУП, ЗАО и т.д.). В случае, если контрагент - физическое лицо указывается ФИО.
7. 
   В столбце 5 участнику аукциона необходимо указать код ОКВЭД. В случае если контрагент российское юридическое лицо и индивидуальный предприниматель указывается код, который может состоять из 2-6 знаков, разделенных через два знака точками. В случае, если контрагент российское физическое лицо, иностранное физическое или юридическое лицо в графе указывается «отсутствует».
8. 
   Столбец 6 участником аукциона заполняется в формате Фамилия Имя Отчество, например Иванов Иван Степанович.
9. 
   Столбец 7 заполняется в формате серия (пробел) номер, например 5003 143877. Для иностранцев допускается заполнение в формате, отраженном в национальном паспорте.
10. 
    Столбец 8 заполняется согласно образцу.
11. 
    Столбцы 9, 10 заполняются в порядке пунктов 3, 4 настоящей инструкции.
12. 
    В столбце 11 указывается организационная форма аббревиатурой и наименование контрагента (например, ООО, ФГУП, ЗАО и т.д.). В случае, если собственник физическое лицо указывается ФИО. Так же, при наличии информации о руководителе юридического лица – собственника контрагента, указывается ФИО полностью.
13. 
    Столбец 12 заполняется в формате географической иерархии в нисходящем порядке, например, Тула, ул. Пионеров, 56-89.
14. 
    Столбец 13 заполняется в порядке пункта 8 настоящей инструкции.
15. 
    В столбце 14 указывается, какое отношение имеет данный субъект к вышестоящему звену в цепочке "контрагент - бенефициар" согласно примеру, указанному в образце.

Примечание:

Документами, подтверждающими сведения о цепочке собственников, в частности, являются:

а) в отношении акционерных обществ:

• 
  если доля участия в уставном капитале составляет 100 % - выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг (с указанием информации о процентном соотношении к уставному капиталу) либо справка о процентном соотношении по счету зарегистрированного лица к уставному капиталу;
• 
  если доля участия в уставном капитале составляет менее 100 % - список зарегистрированных лиц в реестре владельцев именных ценных бумаг.

в) в отношении лиц-нерезидентов – соответствующие документы, аналогичные указанным в пунктах 1 и 2 настоящей сноски, в соответствии с правом страны юрисдикции такого лица.

ОБРАЗЕЦ ЗАПОЛНЕНИЯ ТАБЛИЦЫ СВЕДЕНИЙ О ЦЕПОЧКЕ СОБСТВЕННИКОВ

начало

Приложение № 1

к договору № ______от ___.___.2013 г.

Справка о цепочке собственников компании

1. Наименование контрагента (ИНН, вид деятельности)

   Информация о цепочке собственников, включая бенефициаров(в том числе конечных)

   Наименование краткое

   Код ОКВЭД

   Фамилия, Имя, Отчество руководителя

   Серия и номер документа удостоверяющего личность руководителя

   Наименование / ФИО

   Адрес регистра ции

   Серия и номер документа удостоверяющего личность руководителя (для физических лиц)

   Руководитель/участник/бенефициар

   Информация о подтверждающих документов (наименование, номера и тд)

   Контрагент (указать: Исполнитель/Подрядчик/ иное наименование контрагента) гарантирует Обществу (указать: Заказчику/иное наименование Общества), что сведения и документы в отношении всей цепочки собственников и руководителей, включая бенефициаров (в том числе конечных), передаваемые Обществу (указать: Заказчику/иное наименование Общества) являются полными, точными и достоверными.

Контрагент (указать: Исполнитель/Подрядчик/ иное наименование контрагента) настоящим выдает согласие и подтверждает получение им всех требуемых в соответствии с действующим законодательством РФ (в том числе о коммерческой тайне и о персональных данных) согласий всех упомянутых в сведениях, заинтересованных или причастных к сведениям лиц на обработку, а также на раскрытие Обществом (указать: Заказчиком/иное наименование Общества) полностью или частично предоставленных сведений компетентным органам государственной власти (в том числе, но не ограничиваясь, Федеральной налоговой службе РФ, Минэнерго России, Росфинмониторингу, Правительству РФ) и последующую обработку сведений такими органами (далее - Раскрытие). Контрагент (указать: Исполнитель/Подрядчик/ иное наименование контрагента) настоящим освобождает Общество (указать: Заказчика/иное наименование Общества) от любой ответственности в связи с Раскрытием, в том числе возмещает Обществу (указать: Заказчику/иное наименование Общества) убытки, понесенные в связи с предъявлением Обществу (указать: Заказчику/иное наименование Общества) претензий, исков и требований любыми третьими лицами, чьи права были или могли быть нарушены таким Раскрытием.

Форму утверждаем:

Приложение № 2

к договору № ___ от ___.___.2013г .

СОГЛАСИЕ НА ОБРАБОТКУ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ

Я, ( указать: фамилия имя, отчество, адрес, номер документа, удостоверяющего его личность, сведения о дате выдачи указанного документа и выдавшем его органе) , даю согласие на обработку моих персональных данных (фамилия, имя, отчество, место жительства, ИНН, номер документа, удостоверяющего его личность, сведения о дате выдачи указанного документа и выдавшем его органе) следующим операторам:

Открытое акционерное общество «ИПК «Звезда», (указать: адрес ) ;

Правительство Российской Федерации, (указать: адрес ) ;

Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом (Росимущество), (указать: адрес );

Федеральная служба по финансовому мониторингу, (указать: адрес ) ;

Федеральная налоговая служба, (указать: адрес ).

Действия по обработке моих персональных данных указанными операторами включают: сбор, запись, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), ____________ (указать: передачу (предоставление доступа) персональных данных ОАО «ИПК «Звезда» или исключить данное положение ) извлечение, обезличивание, блокирование, удаление, уничтожение.

Любые действия по обработке моих персональных данных допускается осуществлять указанными операторами исключительно в целях выполнения Поручений Президента Российской Федерации от 17.01.2012 № Пр-113, Поручений Правительства Российской Федерации от 27.01.2012 № ВП-П13-459, от 07.12. 2012 № ИШ-П13-7501.

Обработка моих персональных данных допускается, как с использованием автоматизированных информационных систем, так и без их использования в объёме, необходимом для цели обработки моих персональных данных.

Настоящее согласие на обработку моих персональных данных действует в течение 1 (одного) года или до его отзыва мною путём направления вышеуказанным операторам письменного уведомления по указанным в согласии адресам.

(подпись)

(расшифровка подписи)

Приложение № 3

к договору № ____ от ___.___.2013 г.

Примерный перечень документов,

в целях подтверждения сведений о цепочке собственников контрагента

1. Индивидуальные предприниматели:

Выписка из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (ЕГРИП) (срок действия – не более 30 (тридцати) календарных дней с даты выдачи уполномоченным органом) ;

Документы, подтверждающие паспортные и иные идентификационные данные (по дополнительному запросу согласующего лица).

2. Российские общества с ограниченной ответственностью (ООО):

(срок действия – не более 30 (тридцати) календарных дней с даты выдачи уполномоченным органом) ;

Решение единственного участника или протокол общего собрания участников, устав с отметкой налогового органа, договор об учреждении общества и т.д. (по дополнительному запросу согласующего лица);

Документы, подтверждающие паспортные и иные идентификационные данные (в отношении физических лиц) (по дополнительному запросу согласующего лица).

3. Российские акционерные общества (открытые (ОАО) и закрытые акционерные общества (ЗАО):

Выписка из реестра акционеров (срок действия – не более 30 (тридцати) календарных дней с даты выдачи уполномоченной организацией) ;

Протокол уполномоченного органа управления о назначении руководителя организации или договор о передаче полномочий единоличного исполнительного органа и протокол о назначении руководителя общества, выполняющего функции ЕИО;

Устав общества с отметкой налогового органа (по дополнительному запросу согласующего лица);

4 . Некоммерческие организации

Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц с отражением серий, номеров документов, удостоверяющих личности указанных в выписке лиц, а также адреса их регистрации (срок действия – не более 30 (тридцати) календарных дней с даты выдачи уполномоченным органом) (если применимо).

Устав с отметкой налогового органа, положение или учредительный договор;

Протокол или решение о назначении руководителя организации.

Документы, подтверждающие паспортные и иные идентификационные данные (в отношении физических лиц) (по дополнительному запросу согласующего лица).

5. Государственные, муниципальные и иные образования:

Информация на руководителей (первых лиц) предприятий, учреждений и организаций без указания их паспортных данных.

Условия предоставления документов: Оригиналы предоставляемых документов должны быть выданы уполномоченными органами / организациями и не должны иметь помарок, подчисток и/или исправлений; копии представляемых документов должны быть надлежащим образом заверены контрагентом или удостоверены нотариально.

Перечень документов, изложенных в настоящем приложении, не является исчерпывающим. В процессе согласования проекта договора / соглашения / дополнительного соглашения согласующие лица вправе запросить предоставление иных документов, которыми могут быть подтверждены или опровергнуты сведения, представленные контрагентом. Не предоставление дополнительно запрошенных документов является основанием для несогласования проекта договора / соглашения / дополнительного соглашения с указанием причин такого несогласования.

В отношении юридических лиц, зарегистрированных за пределами территории Российской Федерации (нерезидентов РФ), в качестве подтверждающих документов могут выступать документы, выданные уполномоченными органами страны, в которой зарегистрировано юридическое лицо, и содержащие в себе все необходимые и достоверные сведения об участниках / акционерах такого юридического лица в соответствии с применимым правом. Документы предоставляются апостильированными с копией нотариально удостоверенного перевода.

... цепочки собственников Поставщика, включая бенефициаров (т.е. информацию о лицах, которые получают прибыль от деятельности компании ... и достоверность предоставленной информации в справке о цепочке собственников Участника закупки, включая бенефициаров (в...